Перевірка контрагентів (KYC)

Передкваліфікація до тендеру, акредитація, перевірка нового контрагента, процедура ідентифікації клієнтів та ін.
Стосується як акредитації нових контрагентів у Вашій компанії, так і регулярного проходження акцептації, коли підрядникам та постачальникам необхідно підтвердити власну відповідність Вашим комплаєнс вимогам.
Підготовка процедури акредитації контрагентів
Встановлення строків. Створення проформи для заповнення учасниками процесу. Визначення та групування учасників за ризиками. Призначення маршруту погодження та критеріїв ранжування.
Заповнення комплаєнс опитувальника
Розсилка запрошень учасникам та надання прав доступу до особистого кабінету.
Учасники заповнюють ризик-проформу, додають файли та вказують контрагентів для подальшого аналізу в системі. Автовалідація інформації відбувається під час введення даних та ручна - після надходження на розгляд.
(або) Заповнення заявки працівниками компанії
Ваші юристи чи закупівельники створюють заявку на перевірку контрагента в системі та вносять усі необхідні дані про контрагента.
Контроль проходження
Менеджер проглядає статус заповнення ризик-проформи в системі та звіти по процедурі. Звіт по "боржникам" дозволяє надсилати нагадування тим, хто затримує процес.
Аналіз
Система ранжує та розподіляє ризик-проформи (тобто контрагентів) за критеріями, підтягує ризик індикатори до опитувальників для обробки і погодження, співставляє інформацію з джерелами.
Менеджер перевіряє форми, що варті уваги.
Врегулювання
Авторизовані користувачі погоджують контрагентів (їх ризик-проформи). Зацікавлені вживають заходи з врегулювання. Менеджер перевіряє вжиті заходи і змінює статус процедури в системі.
Інші комплаєнс процеси